10月30日，北京證券交易所正式發(fā)布上市與審核4件基本業(yè)務(wù)規(guī)則及6件配套細(xì)則和指引，上述業(yè)務(wù)規(guī)則自11月15日起施行。

這4件基本業(yè)務(wù)規(guī)則包含上市規(guī)則和3件審核規(guī)則，即發(fā)行上市審核規(guī)則、再融資審核規(guī)則和重組審核規(guī)則。

從本次發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則看，其中，公開發(fā)行并上市方面，總體平移精選層晉層標(biāo)準(zhǔn)作為上市條件，保持包容性和精準(zhǔn)性。同時，落實注冊制試點要求，明確了交易所審核與證監(jiān)會注冊的銜接分工，組建上市委員會。余股配售由“按時間優(yōu)先”調(diào)整為“按申購數(shù)量優(yōu)先，數(shù)量相同的時間優(yōu)先”，緩解投資者集中申購壓力。

上市公司融資并購方面，構(gòu)建了普通股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債并行的多元化融資工具體系。在發(fā)行機(jī)制上明確上市公司證券發(fā)行需由證券公司保薦承銷，明確了主承銷商在發(fā)行定價、發(fā)售過程中的責(zé)任，同時引入了競價發(fā)行機(jī)制。

上市公司持續(xù)監(jiān)管方面，制度要求與現(xiàn)行上市公司主要監(jiān)管安排接軌，不再實行主辦券商制度，由保薦機(jī)構(gòu)履行規(guī)定期限的持續(xù)督導(dǎo);同時充分考慮創(chuàng)新型中小企業(yè)的經(jīng)營特點和發(fā)展規(guī)律，強(qiáng)化公司自治和市場約束。

上市規(guī)則還明確了上市負(fù)面清單中未按期披露定期報告的影響期要求，即申報前36個月內(nèi)未按規(guī)定披露年度報告、中期報告的，不得在北交所發(fā)行上市。新三板掛牌期間依法實施的股權(quán)激勵可在北交所上市后繼續(xù)實施，限售、行權(quán)等安排保持不變。