中國經濟網北京10月27日訊 證監會網站近日公布了《關于對方正證券股份有限公司采取責令限期改正 責令處分有關責任人員并報告結果措施的決定》。

決定書顯示，方正證券股份有限公司（簡稱“方正證券”，601901.SH）未依法履行對方正證券（香港）金融控股有限公司（以下簡稱“方正香港”）的管理責任，未有效督促其加強內部管理、審慎開展有關業務，在對方正香港風險管控方面存在重大缺陷。

湖南證監局指出，上述情況違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》第十四條、第二十條、第二十七條的有關規定。按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，湖南證監局決定對方正證券采取責令限期改正、責令處分有關責任人員并報告結果的行政監管措施。

官網顯示，方正證券是中國首批綜合類證券公司，上海證券交易所、深圳證券交易所首批會員，于2010年改制為股份有限公司，并于2011年在上海證券交易所上市。方正證券擁有方正承銷保薦、方正中期期貨、方正富邦基金、方正和生投資、方正證券投資、方正香港金控等6家全資或控股子公司，主要從事投資銀行、期貨經紀、基金管理、私募基金管理、另類投資、海外業務等業務，并持有瑞信方正49%的股份。截至2020年12月31日，公司總股本82.32億股，總資產1232.56億元，凈資產403.57億元。

方正證券及其子公司業務范圍涵蓋證券經紀、期貨經紀、投資銀行、證券自營、資產管理、研究咨詢、IB業務、QFII業務、融資融券、另類投資業務、證券投資基金業務、場外市場業務、質押式報價回購業務、代銷金融產品業務、受托管理保險資金業務、新三板做市業務、收益憑證業務、私募基金管理等。

《證券公司監督管理條例》第七十條：國務院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：

（一）責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告；

（二）對證券公司及其有關董事、監事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責；

（三）責令處分有關責任人員，并報告結果；

（四）責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利；

（五）對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查；

（六）責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業務、限期撤銷境內分支機構。

證券公司被暫停業務、限期撤銷境內分支機構的，應當按照有關規定安置客戶、處理未了結的業務。

對證券公司的違法違規行為，合規負責人已經依法履行制止和報告職責的，免除責任。

以下為原文：

關于對方正證券股份有限公司采取責令限期改正 責令處分有關責任人員并報告結果措施的決定

方正證券股份有限公司：

經查，你公司未依法履行對方正證券（香港）金融控股有限公司（以下簡稱“方正香港”）的管理責任，未有效督促其加強內部管理、審慎開展有關業務，在對方正香港風險管控方面存在重大缺陷。

上述情況違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》第十四條、第二十條、第二十七條的有關規定。按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，我局決定對你公司采取責令限期改正、責令處分有關責任人員并報告結果的行政監管措施。你公司應對上述問題予以改正，強化內部控制，健全風險管控，處分有關責任人員，杜絕此類情況再次發生，并于收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告，我局將視整改情況進行檢查驗收。

如對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

湖南證監局

2021年10月26日

關鍵詞： 證券 業務 證券公司 責令 監督管理