中國經濟網北京3月31日訊 近日，深圳證券交易所發布關于對上海海原龍投資控股（集團）有限公司及其一致行動人的監管函（公司部監管函〔2022〕第69號）。上海海原龍投資控股（集團）有限公司（簡稱“上海原龍”）、北京二十一兄弟商貿有限公司、北京原龍華欣科技開發有限公司、北京原龍京聯咨詢有限公司、北京原龍京陽商貿有限公司、北京原龍京原貿易有限公司、北京原龍兄弟商貿有限公司、周原、沈陶、章良德、張少軍通過奧瑞金科技股份有限公司（以下簡稱“奧瑞金”，002701.SZ）于2022年2月24日和3月11日披露的《簡式權益變動報告書》及其補充公告顯示，作為奧瑞金控股股東及其一致行動人，對公司的持股比例自2019年8月14日至2022年2月22日，從45.29%變動為36.15%，累計權益變動比例達到9.14%。

上海原龍及其一致行動人未在2020年7月持股比例變動5%時按《上市公司收購管理辦法》第十三條的規定履行權益變動義務。在持股減少超出5%后的4.14%變動中，2.6531%系因公司股本增加導致的持股比例被動減少，1.4495%系因可交換公司債券換股導致。上述行為違反了深圳證券交易所《股票上市規則（2018年修訂）》第1.4條、第11.8.1條的規定。深圳證券交易所希望上海原龍及其一致行動人吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。

奧瑞金科技股份有限公司是一家集品牌策劃、包裝設計與制造、灌裝服務、信息化輔助營銷為核心的綜合包裝解決方案提供商。公司于1994年創立于海南文昌，長期致力于食品飲料金屬包裝產品的研發、設計、生產和銷售，在為客戶提供各類食品、飲料產品的包裝制品生產的同時，還可提供包裝設計、灌裝及二維碼輔助營銷等綜合包裝服務。

奧瑞金年報顯示，上海原龍投資控股（集團）有限公司為控股股東，持股36.66%。上海原龍董事長、奧瑞金董事長周云杰為實際控制人。

北京二十一兄弟商貿有限公司、北京原龍華欣科技開發有限公司、北京原龍京聯咨詢有限公司、北京原龍京陽商貿有限公司、北京原龍京原貿易有限公司、北京原龍兄弟商貿有限公司為公司控股股東上海原龍的一致行動人。公司董事周原、沈陶通過公司控股股東上海原龍間接持有公司股份。

周原現任奧瑞金副董事長、非獨立董事，沈陶現任奧瑞金總經理、非獨立董事，章良德與張少軍現任奧瑞金副總經理。

《上市公司收購管理辦法》第十三條規定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的5%時，應當在該事實發生之日起3日內編制權益變動報告書，向中國證監會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。

前述投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司已發行股份的比例每增加或者減少5%，應當依照前款規定進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告后2 日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

深圳證券交易所《股票上市規則（2018年修訂）》第1.4條規定：發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構及其相關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則和本所發布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規定（以下簡稱“本所其他相關規定”）。

深圳證券交易所《股票上市規則（2018年修訂）》第11.8.1條規定：在一個上市公司中擁有權益的股份達到該公司已發行股份的5%以上的股東及其實際控制人，其擁有權益的股份變動涉及《證券法》、《上市公司收購管理辦法》規定的收購或者股份權益變動情形的，該股東、實際控制人及其他相關信息披露義務人應當按照《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等的規定履行報告和公告義務，并及時通知公司發布提示性公告。

公司應當在知悉上述收購或者股份權益變動時，及時對外發布公告。

以下為原文：

關于對上海海原龍投資控股（集團）有限公司及其一致行動人的監管函

公司部監管函〔2022〕第69號

上海海原龍投資控股（集團）有限公司、北京二十一兄弟商貿有限公司、北京原龍華欣科技開發有限公司、北京原龍京聯咨詢有限公司、北京原龍京陽商貿有限公司、北京原龍京原貿易有限公司、北京原龍兄弟商貿有限公司、周原、沈陶、章良德、張少軍：

你們通過奧瑞金科技股份有限公司（以下簡稱“奧瑞金”或“公司”）于2022年2月24日和3月11日披露的《簡式權益變動報告書》及其補充公告顯示，你們作為奧瑞金控股股東及其一致行動人，對公司的持股比例自2019年8月14日至2022年2月22日，從45.29%變動為36.15%，累計權益變動比例達到9.14%。

你們未在2020年7月持股比例變動5%時按《上市公司收購管理辦法》第十三條的規定履行權益變動義務。在你們持股減少超出5%后的4.14%變動中，2.6531%系因公司股本增加導致的持股比例被動減少，1.4495%系因可交換公司債券換股導致。

你們的上述行為違反了本所《股票上市規則（2018年修訂）》第1.4條、第11.8.1條的規定。本所希望你們吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。

同時，提醒你們：上市公司股東應當按照國家法律、法規、本所《股票上市規則》及相關規定，誠實守信，規范運作，認真、及時地履行信息披露義務。

特此函告

深圳證券交易所

上市公司管理一部

2022年3月30日

關鍵詞： 上市公司